Начало / Държавен вестник / бр. 66 от 16 август 2022 г. / Официален раздел

наредба· изменениеБългарска народна банка

Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 20 от 2019 г. за издаване на одобрения за членове на управителния съвет (съвета на директорите) и надзорния съвет на кредитна институция и изисквания във връзка с изпълнение на техните функции

Обнародван:: ДВ, бр. 66 от 16 август 2022 г.
Страница:: 8
Рег. № в ДВ:: 4976

Изменя: Наредба № 20 от 24 април 2019 г. за издаване на одобрения за членове на управителния съвет — действащият текст и всички промени

Материалът в сайта на „Държавен вестник“

Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 20 от 2019 г. за издаване на одобрения за членове на управителния съвет (съвета на директорите) и надзорния съвет на кредитна институция и изисквания във връзка с изпълнение на техните функции (обн., ДВ, бр. 40 от 2019 г.; изм. и доп., бр. 40 от 2021 г.)

§ 1. Наименованието на наредбата се изменя така:

„Наредба № 20 от 2019 г. за изискванията към членовете на управителния и контролния орган на кредитна институция, както и за оценка на тяхната пригодност и на лицата, заемащи ключови позиции“.

§ 2. В чл. 8, ал. 1 т. 5 се изменя така: „5. попълнен въпросник за оценка на надеждност и пригодност:

а) за значимите поднадзорни лица – съгласно приложение № 1 към тази наредба;

б) за по-малко значимите поднадзорни лица – съгласно приложение № 2 към тази наредба;“.

§ 3. В чл. 14, ал. 2 думите „се заплаща от банката, която иска издаването на одобрение, съответно назначаването на лице на ключова позиция, и“ се заличават.

§ 4. В чл. 20, ал. 3 се правят следните изменения и допълнения:

1. Създава се нова т. 4: „4. попълнен въпросник за оценка на надеждност и пригодност:

а) за значимите поднадзорни лица – съгласно приложение № 1 към тази наредба;

б) за по-малко значимите поднадзорни лица – съгласно приложение № 2 към тази наредба;“.

2. Досегашните т. 4 – 6 стават съответно т. 5 – 7.

§ 5. В § 1 от допълнителните разпоредби се създават т. 9 и 10:

„9. „директорска длъжност“ е длъжност като прокурист или член на ръководния орган на банка или друго юридическо лице; когато ръководният орган в зависимост от правноорганизационната форма на съответния субект се състои от едно лице, тази длъжност също се счита за директорска длъжност;

10. „ръководен орган“ е орган или органи, които разполагат с правомощия да определят стратегията, целите и цялостната насока на банката и които упражняват контрол и наблюдение над вземането на решения на управленско ниво, и включват и лицата, които осъществяват действителното управление на дейността на банката.“

§ 6. Приложението към чл. 8, ал. 1, т. 5 се изменя така:

„Приложение № 1 към чл. 8, ал. 1, т. 5, буква „а“

и чл. 20, ал. 3, т. 4, буква „а“

Въпросник за оценка за надеждност и пригодност

За попълване на въпросника може да използвате връзката към портала на електронната страница на Българската народна банка (БНБ)*1.

Въпросникът следва да се използва във връзка с член 91 от Директивата за капиталовите изисквания (ДКИ),2 релевантните насоки на Европейския банков орган (ЕБО) и Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП), съответното законодателство за защита на личните данни и приложимото национално право. Кандидатът и поднадзорното лице са съвместно отговорни за това да предоставят на Европейската централна банка (ЕЦБ) и на Българската народна банка (БНБ) пълна и точна информация за предлаганото назначение. Предоставянето на неточна или непълна информация води до забавяне на оценката и може да направи невъзможно вземането на положително решение. Освен това, както кандидатът, така и поднадзорното лице са длъжни да съобщят на БНБ всички факти, които биха могли да имат значение за оценката. Бъдете честни и откровени и отговорете пълно и точно на всички въпроси. Ако не сте сигурни как да отговорите на която и да е част от въпросника, представете възможно най-много информация в предвидените полета за свободен текст. Не предоставяйте и не съобщавайте обаче лични данни, различни от изискваните в контекста на настоящия въпросник, особено „специални категории лични данни“ по смисъла на член 10 от Регламент (ЕС) 2018/1725. Такива данни не са необходими за оценката за надеждност и пригодност3.

1 https://bnb.bg/.

2 Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО (ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 338).

3 Например расова или етническа принадлежност, политически възгледи, религиозни или философски убеждения, членство в профсъюзна организация или данни, засягащи здравето, сексуалния живот или сексуалната ориентация на физическо лице. Регламент (ЕС) 2018/1725 на Европейския парламент и на Съвета от 23 октомври 2018 г. относно защитата на физическите лица във връзка с обработването на лични данни от институциите, органите, службите и агенциите на Съюза и относно свободното движение на такива данни и за отмяна на Регламент (ЕО) № 45/2001 и Решение № 1247/2002/ЕО (OВ L 295, 21.11.2018 г., стр. 39).

Декларация от кандидата

Тази декларация се отнася до заявлението или уведомлението за назначаване като [тук посочете длъжността] в съответствие с приложимото национално право. Тя ще бъде предмет на разглеждане от БНБ и ЕЦБ.

Долуподписаният/долуподписаната:

☐ потвърждавам, че посочената в този въпросник и в приложенията към него информация е точна и пълна, доколкото ми е известно;

☐ потвърждавам, че ще уведомя незабавно [наименование на поднадзорното лице], ако настъпи съществена промяна4 в предоставената информация;

☐ давам съгласие на БНБ и ЕЦБ, да проведат проучване и да изискат допълнителна информация, както счетат за необходимо в съответствие с европейското и националното право, за установяване и проверка на информацията, смятана за значима за оценката за надеждност и пригодност;

☐ потвърждавам, че съм запознат/запозната със задълженията си, произтичащи от европейското и националното законодателство и от международните стандарти, включително регламенти, кодекси за поведение, насоки, указания и всякакви други правила или препоръки, издадени от БНБ, ЕЦБ, Европейския банков орган (ЕБО) и Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП), приложими за длъжността, за която се иска положителна оценка, и потвърждавам намерението си да изпълнявам тези задължения по всяко време;

☐ декларирам, че съм запознат/запозната с обработката и съхранението на лични данни в съответствие с приложимите разпоредби за защита на личните данни и с декларацията за защита на личните данни на ЕЦБ и Политиката на БНБ при обработването на лични данни;

☐ декларирам, че ми е известно, че предоставянето на невярна или непълна информация може да бъде основание за отказ или отнемане на издаденото одобрение, без това да засяга евентуалното налагане на административни санкции.

Име:

Подпис:

Дата:

4 Съществена е всяка промяна, която може да засегне пригодността на кандидата.

Декларация от поднадзорното лице:

Тази декларация засяга заявлението или уведомлението за назначение като (тук посочете длъжността) в съответствие с приложимото национално право. Тя ще бъде предмет на преглед от БНБ и ЕЦБ.

Долуподписаният/долуподписаната:

☐ потвърждавам, че ще уведомя незабавно БНБ, ако настъпи съществена промяна в предоставената информация;

☐ потвърждавам, че съм изискал/а пълна и актуална информация, необходима за оценката на пригодността на кандидата в съответствие с приложимите правила и разпоредби на Закона за кредитните институции и Наредба № 20 на БНБ от 2019 г. за издаване на одобрения за членове на управителния съвет (съвета на директорите) и надзорния съвет на кредитна институция и изисквания във връзка с изпълнение на техните функции, и че съм разгледал/а задълбочено тази информация, определяйки кандидата като надежден и пригоден;

☐ потвърждавам, че описанието на длъжността, за която се иска положителна оценка, отразява точно аспектите на дейността на поднадзорното лице, за които се предвижда да отговаря кандидатът;

☐ потвърждавам заключението на поднадзорното лице въз основа на дължимото добросъвестно проучване и предоставената от кандидата информация, и въз основа на критериите за надеждност и пригодност, посочени в националното и европейското законодателство, международни стандарти, включително регламенти, кодекси за поведение, указания, насоки и всякакви други правила или разпоредби, издадени от БНБ, ЕЦБ, ЕБО или ЕОЦКП, че кандидатът е надежден и пригоден да изпълнява длъжността, описана в настоящия въпросник;

☐ потвърждавам, че поднадзорното лице е уведомило кандидата за нормативноустановените и регулаторните задължения, свързани с длъжността, описана в настоящия въпросник;

☐ декларирам, че съм запознат/а с обработката и съхранението на лични данни в съответствие с приложимите разпоредби за защита на личните данни и с декларацията за защита на личните данни на ЕЦБ и Политиката на БНБ при обработването на лични данни.

Наименование на поднадзорното лице:

Име на подписващото лице/лица:

Длъжност(и) в поднадзорното лице:

Подпис(и):

Дата:

1 Наименование на поднадзорното лице и име на кандидата

ВАЖНО: Навсякъде в раздел 1 въпросите са адресирани към кандидата

Информация за поднадзорното лице

Наименование на поднадзорното лице Свободен текст

Идентификационен код на правния субект (LEI code) Свободен текст

Национален номер на предприятието Свободен текст

☐ Да

Поднадзорното лице представлява ли „значима институция по ДКИ“5 съгласно националното право?6

☐ Не

☐ Не е приложимо

Система на управление на поднадзорното лице7 ☐ Едностепенна система

☐ Двустепенна система

☐ Друга система

Ако сте отбелязали „Друга система“, моля, посочете каква система на управление е възприета

Свободен текст

Лице за контакт в поднадзорното лице (име/имейл/телефон) Свободен текст

Информация за кандидата

Име

Пол ☐ Мъж

☐ Жена

Фамилно име Свободен текст

Собствено име Свободен текст

Презиме Свободен текст

Някога имали ли сте/използвали ли сте други имена? ☐ Да

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следната информация: всички имена, които някога сте използвали (например фамилно име по рождение, други имена, приети имена)

Пол ☐ Мъж

☐ Жена

Фамилно име Свободен текст

Собствено име Свободен текст

Презиме Свободен текст

Дата на промяна на името (ГГГГ-MM)

5 Вижте раздел 3.4.1 от Ръководството за оценките за надеждност и пригодност.

6 Съгласно § 1, т. 8 от Допълнителните разпоредби наНаредба № 20 на БНБ от 2019 г. за издаване на одобрения за членове на управителния съвет (съвета на директорите) и надзорния съвет на кредитна институция и изисквания във връзка с изпълнение на техните функции.

7 Едностепенна система на управление при поднадзорни лица, при които един съвет на директорите изпълнява както управленските, така и надзорните задачи. Двустепенна система на управление при поднадзорни лица, при които различните функции се изпълняват от отделни органи (например ръководен орган в управленската му функция, който отговаря за изпълнителната (управленската) дейност, и ръководен орган в контролната му функция) Възможно е също така някои поднадзорни лица да имат хибридна система на управление.

Настоящо местоживеене

Адрес Свободен текст

Пощенски код и град Свободен текст

Държава Свободен текст

Дата, от която местоживеенето Ви е на този адрес (ГГГГ-MM)

☐ Да

Живели ли сте в друга държава освен в сегашната си държава на местоживеене по което и да е време през последните пет години?

☐ Не

Свободен текст

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете държавата/държавите и периодите, в които местоживеенето Ви е било в тях.

Друга информация за кандидата

Дата на раждане (ГГГГ-MM-ДД)

Място на раждане Свободен текст

Държава Свободен текст

Гражданство (едно или повече) Свободен текст

Номер на валиден документ за самоличност или паспорт Свободен текст

Държава, издала документа Свободен текст

Дата на изтичане на валидността на документа (ГГГГ-MM-ДД)

Телефонен номер за контакт (включително код на държавата)

Свободен текст

Електронен адрес Свободен текст

Предишни надзорни оценки

☐ Да

Някога извършвана ли Ви е надзорна оценка във финансовия сектор (включително оценка за длъжности в чужбина8)?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробности за всяка надзорна оценка във финансовия сектор, извършвана от надзорен орган през последните 5 години.

Компетентен орган Институция Длъжност

Свободен текст Свободен текст Свободен текст

Начална дата на мандата Крайна дата на мандата Дата на решението (ако не е приложимо – дата на заявлението за оценка)

(ГГГГ-MM) (ГГГГ-MM)

(ГГГГ-MM-ДД)

Ако резултатът от предишна оценка е бил отказ, отнемане на разрешение или положителна оценка, но с условия, препоръки или задължения, моля, обяснете причините.

Свободен текст

2 Длъжност, за която се попълва въпросникът

Информация за длъжността, за която се попълва въпросникът

Посочете названието на длъжността, която (ще) заемате

Свободен текст

☐ С изпълнителни функции

Посочете дали длъжността е с изпълнителни функции, без изпълнителни функции9, на лице, заемащо ключова позиция, или управител на клон

☐ Без изпълнителни функции

☐ Лице, заемащо ключова позиция

☐ Управител на клон

Изберете конкретната длъжност или длъжности ☐ Председател на надзорния съвет

☐ Заместник-председател на надзорния съвет

☐ Член на надзорния съвет

☐ Независим член на надзорния съвет

☐ Председател на съвета на директорите

☐ Заместник-председател на съвета на директорите

☐ Член на съвета на директорите

☐ Независим член на съвета на директорите

☐ Председател на ръководния орган в неговата контролна функция

☐ Председател на ръководния орган в неговата управленска функция

☐ Заместник-председател на ръководния орган в неговата контролна функция

8 Понятието „в чужбина“ означава територия извън обхвата на компетентност на ЕЦБ или БНБ.

9 Вижте определенията в раздел 2, параграф 16 (Определения) от Съвместните насоки на ЕОЦКП и ЕБО за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06).

☐ Заместник-председател на ръководния орган в неговата изпълнителна функция

☐ Член на ръководния орган в неговата надзорна функция

☐ Член на ръководния орган в неговата изпълнителна функция

☐ Главен изпълнителен директор

☐ Заместник-главен изпълнителен директор

☐ Управител

☐ Изпълнителен директор

☐ Генерален директор

☐ Главен финансов директор

☐ Директор по управление на риска

☐ Главен финансов директор и директор по управление на риска

☐ Главен директор по информационните системи

☐ Главен оперативен директор

☐ Председател на комитета по риска

☐ Член на комитета по риска

☐ Председател на комитета за възнагражденията

☐ Член на комитета за възнагражденията

☐ Председател на комитета за подбор

☐ Член на комитета за подбор

☐ Председател на одитния комитет

☐ Член на одитния комитет

☐ Ръководител на звеното по риска

☐ Ръководител на звеното за нормативно съответствие

☐ Ръководител на звеното за одит

☐ Задължителен одитор в съвета на задължителните одитори

☐ Прокурист

Опишете подробно задълженията, отговорностите и мястото на длъжността в йерархията. Посочете какви други функции ще изпълнява в поднадзорното лице кандидатът, ако има такива

Свободен текст

☐ Да

Посочете дали кандидатът ще бъде определен за независим10 член на ръководния орган в контролната му функция

☐ Не

☐ Не е приложимо

За подновяване на назначение ли се отнася заявлението? ☐ Да

☐ Не

Допълнителни подробности относно (планираната) начална дата и продължителността на мандата11 (ГГГГ-MM-ДД)

(Планирана) дата на официалното решение за назначението, определена от компетентния управителен орган на поднадзорното лице (Планирана) дата на встъпване в длъжност (ГГГГ-MM-ДД)

(Планирана) дата на приключване на мандата (ГГГГ-MM)

Ако точният месец не е известен, посочете приблизителен, като използвате карето за свободен текст по-долу, или като посочите конкретно събитие с все още неясна дата (например одобрение на финансовия отчет за ГГГГ):

Свободен текст

Кандидатът заменя ли някого на длъжността? ☐ Да

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете името на лицето, което ще бъде заменено, и причините за това

Свободен текст

10 Съгласно чл. 10а от Закона за кредитните институции.

11 Ако датата не е известна, моля посочете приблизителна.

☐ Да

Изпратено ли е заявлението или уведомлението в срока, определен в националното законодателство?12

☐ Не

☐ Не е приложимо

Ако сте отбелязали „Не“, моля, посочете причините

Свободен текст

3 Опит

Образование

Придобита образователна

Диплома или сертификат

Образователна институция (напр. университет, учебен център и т.н.)

степен Научна област Дата на издаване

Свободен текст ☐ Бакалавър

Свободен текст (ГГГГ-MM)

☐ Магистър

☐ Доктор

☐ Сертификат

☐ Друг

Свободен текст

Придобит професионален опит в банковия и/или във финансовия сектор през последните десет години

Йерархическо ниво на длъжността13

Длъжност Основни отговорности

Свободен текст Свободен текст ☐ Висше ръководно ниво

☐ Високо ниво

☐ Друго управленско ниво

☐ Друго

Наименование на институцията. Посочете естеството на стопанската дейност и/или типа на лиценза

Свободен текст

Приблизителен брой на подчинените в сферата на отговорност на кандидата Области на дейност Заемана от Заемана до

Свободен текст Свободен текст (ГГГГ-MM)

(ГГГГ-MM)

12 Съгласно чл. 7, ал. 2 и чл. 20, ал. 2, т. 2 от Наредба № 20 на БНБ от 24 април 2019 г. за издаване на одобрения за членове на управителния съвет (съвета на директорите) и надзорния съвет на кредитна институция и изисквания във връзка с изпълнение на техните функции .

13 Вижте Таблица 1 и Таблица 2 в раздел 3.1.3.2 от Ръководството за оценките за надеждност и пригодност.

Друг релевантен опит извън банковия и/или финансовия сектор (напр. академични позиции, политически длъжности, други длъжности в нетърговския сектор, или друг специализиран опит)

Длъжност Основни отговорности Йерархическо ниво на длъжността

Наименование на институцията. Посочете естеството на стопанската дейност и/или типа на лиценза

Свободен текст Свободен текст Свободен текст Свободен текст

Свободен текст Свободен текст (ГГГГ-MM)

Презумпция за достатъчен опит

☐ Да

Кандидатът отговаря ли на изискването за достатъчен опит в Таблица 1 и Таблица 2 в раздел 3.1.3.2 на Ръководството за оценките за надеждност и пригодност?

☐ Не (ГГГГ-MM)

Ако е отбелязано „Не“, моля, посочете по-долу всякакви потенциални допълващи (или компенсиращи) фактори, както е предвидено в Ръководството за оценките за надеждност и пригодност.

Свободен текст

Оценка на нивото на опит в банковото дело

Цялостен опит в банковото дело, включително в областите, посочени в EBA/GL/2021/0614

Оценка от кандидата на нивото му на опит (високо, средно, ниско) Обосновка на Вашия отговор

☐ Високо банково дело и финансови пазари

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

☐ Високо правни изисквания и регулаторна рамка

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

☐ Високо предотвратяване на изпирането на пари и финансирането на тероризъм

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

☐ Високо стратегическо планиране, познаване на бизнес стратегията и бизнес плана на кредитната институция и тяхното осъществяване

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

☐ Високо управление на риска (идентифициране, оценка, наблюдение, контрол и редуциране на основните видове риск за кредитната институция)

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

☐ Високо познания и опит за рисковете, свързани с климата и околната среда

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско счетоводство и одит ☐ Високо

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

☐ Високо оценка на ефективността на вътрешната организация на кредитната институция, за да се осигури ефективно управление, наблюдение и контрол

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

☐ Високо анализ на финансовата информация на кредитната институция, определяне на ключови проблеми въз основа на тази информация, както и на подходящи контролни механизми и мерки

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

14 Съвместни насоки на ЕОЦКП и ЕБО за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06).

Релевантно обучение през последните пет години

Кандидатът преминал ли е някакво релевантно обучение през последните пет години? ☐ Да

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробна информация за обучението

☐ Не

Предмет на обучението Продължителност (часове) Година на завършване

Свободен текст Свободен текст (ГГГГ)

Обучение преди заемането на длъжността или през първата година след това

☐ Да

Кандидатът ще премине ли някакво обучение, преди да заеме длъжността или през първата година след това?15

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробности за обучението

Предмет на обучението Организатор на обучението (посочете дали е външен или вътрешен и наименованията на външните организации)

Продължителност (часове) Ако обучението ще се проведе след повече от шест месеца след издаване на одобрението, посочете началната и крайната дата

☐ банково дело и финансови пазари

Свободен текст Свободен текст (ГГГГ-MM) - (ГГГГ-MM)

☐ правни изисквания и регулаторна рамка

☐ предотвратяване на изпирането на пари и финансирането на тероризъм

☐ стратегическо планиране, познаване на бизнес стратегията и бизнес плана на кредитната институция и тяхното осъществяване

☐ управление на риска (идентифициране, оценка, наблюдение, контрол и редуциране на основните видове риск за кредитната институция)

☐ управление на рисковете, свързани с климата и околната среда

☐ счетоводство и одит

☐ оценка на ефективността на вътрешната организация на кредитната институция, за да се осигури ефективно управление, наблюдение и контрол

☐ анализ на финансовата информация на кредитната институция, определяне на ключови проблеми въз основа на тази информация, както и на подходящи контролни механизми и мерки

☐ друго. В този случай, моля, посочете предмета на обучението в реда под тази колона.

Свободен текст Свободен текст Свободен текст (ГГГГ-MM) - (ГГГГ-MM)

15 Отговорът на този въпрос ще се приеме за потвърждение от страна на поднадзорното лице, че програмата за обучение ще се проведе според заявеното.

4 Репутация

ВАЖНО: Навсякъде в раздел 4 въпросите са адресирани лично към кандидата и обхващат също всички юридически лица, сдружения или неперсонифицирани дружества, с които той е свързан или е бил свързан като член на съвет16, лице, заемащо ключова позиция, член на висшия ръководен персонал, собственик, партньор, съдружник или притежател на квалифицирано дялово участие. Изисква се информация само за нарушения, настъпили в периода, когато кандидатът за длъжността е бил свързан с лицето.

Отговорите на въпросите по-долу трябва да включват и случаи от държави извън Европейския съюз.

☐ Да

Водено ли е/води ли се спрямо Вас някога, включително в момента, наказателно17 или релевантно административно или гражданско производство18 (включително висящо, приключило или в процес на обжалване)? Този въпрос обхваща и разследвания, процедури по налагане на наказания и мерки, проведени или наложени от публични, надзорни или професионални органи (т.е. предупреждения, порицания и др.), независимо от юрисдикцията.

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

Вид производство ☐ Наказателно

☐ Административно

☐ Гражданско

☐ Друго

Ако сте отбелязали „Друго“, моля, посочете вида производство

Свободен текст

Етап на производството ☐ Висящо

☐ Приключило

☐ В процес на обжалване

Опишете накратко обвинението, естеството на нарушението (например дали е извършено умишлено или по непредпазливост и др.) и етапа на производството.

Свободен текст

Орган, който отговаря за производството, и номер на делото (ако е наличен)

Свободен текст

☐ Да, отнася се лично до мен

Производството отнася ли се лично до Вас или до субект, с който сте свързан/а понастоящем или в миналото?

☐ Да, отнася се до субект, с който съм/бил свързан/а

☐ Не

При нарушения, производства, разследвания или санкции, които Ви касаят пряко:

i. Опишете обстоятелствата и причините за прякото си участие

Свободен текст

ii. Посочете какво сте предприели, за да предотвратите и/или избегнете нарушението

Свободен текст

iii. Можехте ли да положите повече усилия, за да избегнете нарушението, и достигнахте ли до някакви изводи от него?

Свободен текст

При нарушения, производства, разследвания или санкции, касаещи субекти, в които заемате или сте заемали длъжности:

16 Включва и длъжността член на съвета на задължителните одитори.

17 Не включвайте данни за съдимост, които са били заличени от официалните наказателни регистри. Незаличени данни за съдимост се съобщават, независимо от това колко време е изминало от фактите.

18 Релевантно гражданско или административно производство включва (без да се изчерпва с) производство в следните области: банково дело, застрахователна дейност, инвестиционни услуги, пазари на ценни книжа, платежни инструменти, изпиране на пари, пенсии, управление на активи, или друг финансов регулиран сектор, включително официални уведомления за започване на разследване или предаване на съд, текущи дисциплинарни действия или открито производство по несъстоятелност, неплатежоспособност или сходни производства, или нарушение на законодателството в областта на конкуренцията. Във всеки случай информацията за административни и граждански производства трябва да включва онези производства, които са релевантни за петте критерия за надеждност и пригодност съгласно националното законодателство за прилагане на ДКИ. За повече информация какво следва да се счита за релевантно вижте раздел 3.2 от Ръководството за оценките за надеждност и пригодност.

i. Посочете наименованието на засегнатия субект

Свободен текст

ii. Посочете своята роля в засегнатия субект и дали отговаряте или сте отговаряли за отдел или направление на дейност, до което се отнася производството (включително наложени санкции или мерки)

Свободен текст

iii. Били ли сте член на ръководен орган, лице, заемащо ключова позиция, или член на висшия ръководен персонал по времето на нарушението?

Свободен текст

iv. Какво предприехте в своята роля в субекта, за да предотвратите и/или избегнете предполагаемото нарушение?

Свободен текст

v. Можехте ли да положите повече усилия, за да избегнете нарушението, и достигнахте ли до някакви изводи от него?

Свободен текст

Дата и/или период на нарушението (ГГГГ-MM)

Дата на издаване на решението, постановлението или констатацията (ако е приложимо)

(ГГГГ-MM-ДД)

Резюме на мотивите за решението, постановлението или друг акт

Свободен текст

Наложени санкция или наказание (или вероятни такива при осъдителна присъда в случай на висящо производство)

Свободен текст

Посочете диапазона (т.е. минималното и максималното ниво) на санкциите, които потенциално могат или е могло да бъдат наложени

Свободен текст

☐ Да

Производството приключило ли е (включително чрез извънсъдебно споразумение)?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете допълнителна информация (включително страни по споразумението, дата, договорени суми и друга значима информация)

Свободен текст

Опишете последващото си поведение, включително направените изводи и предприетите коригиращи действия.

Свободен текст

Посочете всички други смекчаващи или утежняващи обстоятелства, ако има такива, като използвате за основа Ръководството за оценките за надеждност и пригодност.19

Свободен текст

☐ Да

Производството беше ли свързано с условие за възстановяване на изплатени възнаграждения?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете допълнителна информация

Свободен текст

19 Някои смекчаващи обстоятелства например са: i) изминалото време след нарушението, ii) липсата на допълнителни разследвания или съдебни производства, iii) не е последвало уволнение или освобождаване от отговорна длъжност.

☐ Да

Налагани ли са Ви някога, включително в момента, дисциплинарни мерки или наказания20 (включително освобождаване от длъжност в ръководен орган или освобождаване от друга отговорна длъжност)?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

i. основание за налагане на дисциплинарните мерки или наказания

Свободен текст

ii. дата или период на нарушението

Свободен текст

iii. обжалвали ли сте дисциплинарните мерки или наказания?

Свободен текст

iv. ако е приложимо, предоставете информация за дружеството, засегнато от мерките или наказанията

Свободен текст

v. смекчаващи или утежняващи обстоятелства

Свободен текст

☐ Да

Образувано ли е срещу Вас, понастоящем или в миналото, производство по несъстоятелност, неплатежоспособност или друго подобно производство?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

i. колко време е изминало от датата на решението (ако е приложимо)

Свободен текст

ii. статус и (ако не е текущо) резултат от производството (ако е приключило, моля, посочете дали съгласно решението сте действали умишлено или поради небрежност)

Свободен текст

iii. обезпечителни мерки или мерки по принудително изпълнение

Свободен текст

iv. по Ваше искане ли беше открито производството, или по искане на засегнатия субект?

Свободен текст

v. ако е приложимо, предоставете информация за субекта, участващ в производството

Свободен текст

vi. информация за Вашето лично участие, особено ако сте били обявен/а за отговорен/отговорна за неплатежоспособността на субекта

Свободен текст

vii. смекчаващи или утежняващи обстоятелства

Свободен текст

☐ Да

Финансова институция, в която заемате или сте заемали ръководна длъжност, или върху чието ръководство имате или сте имали съществено влияние, някога била ли е субект на спасителни мерки или на производство по преструктуриране, възстановяване или оздравяване?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробности

Свободен текст

20 Например в контекста на професионална дейност или заетост.

☐ Да

Доколкото Ви е известно, някога включвали ли са Ви в списък с ненадеждни длъжници, или има ли негативни данни за Вас в списък, установен от призната агенция за кредитна информация, или дали спрямо Вас са прилагани мерки по принудително изпълнение поради дълг, вписан в такъв списък?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробности

Свободен текст

☐ Да

Издаван ли Ви е отказ за регистрация, разрешение, членство или лиценз за извършване на дейност или упражняване на професия или постановявано ли е отнемане, спиране, временно или окончателно прекратяване/отнемане на такава регистрация, разрешение, членство или лиценз? Този въпрос се отнася и до предишни оценки за пригодност от други компетентни органи (включително в чужбина21)

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробности

Свободен текст

☐ Да

Освен вече споменатите във Вашите отговори случаи някога участвали ли сте пряко или косвено в ситуация, която е породила опасения или съмнения за изпиране на пари или финансиране на тероризъм?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробности

Свободен текст

☐ Да

Лично Вие някога пропускали ли сте да съобщите надлежно информация, която надзорният орган логично би очаквал да му бъде съобщена?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробности

Свободен текст

Попълва се от поднадзорното лице: Ако отговорът на някой от въпросите по-горе е „Да“, оценете репутацията на кандидата за длъжността, като отчетете съответните фактически обстоятелства и изрично посочите причините да се смята, че тези обстоятелства не засягат пригодността му.

Свободен текст

21 „В чужбина“ означава територия извън обхвата на компетентност на ЕЦБ или БНБ.

5 Конфликти на интереси

ВАЖНО: Навсякъде в раздел 5 въпросите са адресирани лично към кандидата, както и към близките му роднини (съпруг/съпруга, регистриран партньор, лице, с което е във фактическо съжителство, дете, родител или друго лице, с което съжителства) и към всяко юридическо лице, в което кандидатът за длъжността е или е бил член на съвет или притежател на квалифицирано дялово участие в съответния период.

☐ Да ☐ Не

Имате ли установени лични взаимоотношения с някое от следните лица:

- други членове на ръководния орган и/или лица, заемащи ключови позиции в поднадзорното лице, дружеството майка или техни дъщерни дружества

- притежатели на квалифицирано дялово участие в поднадзорното лице, дружеството майка или техни дъщерни дружества

- клиенти, доставчици или конкуренти на поднадзорното лице, неговото дружество майка или дъщерните му дружества

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробности

Свободен текст

☐ Да

Понастоящем участвате ли пряко или косвено в съдебни или извънсъдебни спорове22 срещу поднадзорното лице, дружеството майка или техни дъщерни дружества?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

i. Предмет и актуално положение на съответните производства

Свободен текст

ii. Кой субект или субекти участват

Свободен текст

22 Това включва процедури за алтернативно решаване на спорове, прилагани от неутрални извънсъдебни органи като помирители, посредници и арбитри, и извънсъдебно обжалване.

☐ Да ☐ Не

Вие в лично качество или като член на ръководен орган имате ли или имали ли сте през последните две години установени делови, професионални23 или търговски взаимоотношения с някое от следните лица:

- поднадзорното лице, дружеството майка или техни дъщерни дружества

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

Основни дейности на лицето

Вид на взаимоотношенията с лицето

Наименование на лицето

Начална и (ако е приложимо) крайна дата на взаимоотношенията

Свободен текст Свободен текст Свободен текст Свободен текст

Годишни плащания, извършвани от платеца, като процент от неговите (консолидирани) брутни приходи

Годишни плащания от платеца

Годишни плащания, получавани от получателя на плащането, като процент от неговите (консолидирани) брутни приходи (в хиляди евро)

Свободен текст Свободен текст Свободен текст

☐ Да

Имате ли задължение (по силата на договор или закон) за спазване на периоди на изчакване?

☐ Не

23 Например заемате/заемали ли сте ръководна длъжност или длъжност, съответстваща на висш ръководен персонал.

☐ Да

Имате ли финансови задължения към поднадзорното лице, дружеството майка или техни дъщерни дружества в общ размер над 200 000 евро (с изключение на кредити, обезпечени с ипотека24, получени в лично качество) или други кредити, независимо в какъв размер, които не са договорени на равнопоставена основа, или които са необслужвани25 (включително ипотеки)?

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

☐ Не

Размер на задължението/задълженията с уточняване на отпуснатата и усвоената сума

Естество на задължението/ задълженията

Име на длъжника (ако не е кандидатът, посочете каква е връзката му с кандидата) Наименование на лицето

Гаранция (ако има)

(напр. ипотека, кредит, получен в лично качество, кредитна линия)

(в млн. евро)

(вид и размер)

Свободен текст Свободен текст Свободен текст Свободен текст Свободен текст

Статус на задължението/задълженията (напр. обслужвани, необслужвани)

Условия на задължението/задълженията

Размер на задължението като процент от общия приемлив капитал26

Размер на задължението като процент от общите кредити на задълженото лице

Начална дата на задължението/задълженията

☐ Обслужвани

☐ Пазарни условия (ГГГГ-MM)

☐ Необслужвани

☐ Договорени на равнопоставена основа

☐ Специални условия

☐ Поддържат се по линия на колективните трудови договори

☐ Договори при общи условия, прилагани едновременно и редовно за голям брой клиенти

☐ Друго на поднадзорното лице

Свободен текст Свободен текст

24 Не се изисква деклариране на кредити, обезпечени с ипотека, получени в лично качество, независимо от стойността им (при условие, че са обслужвани, договорени на равнопоставена основа и не нарушават вътрешни правила за одобряване на кредити), ако не са с търговски/инвестиционен характер. Освен това не се изисква деклариране на кредити, получени в лично качество (например кредитни карти, овърдрафт и кредити за закупуване на автомобил), отпуснати на кандидата от поднадзорното лице (при условие, че са обслужвани, договорени на равнопоставена основа, и не нарушават вътрешни правила за кредитиране), ако общият им размер е под прага от 200 000 евро. Следва да се отбележи, че такива кредити, обезпечени с ипотека или други кредити трябва да бъдат декларирани, ако са или по каквато и да е причина има вероятност да станат необслужвани.

25 Или са предмет на мерки за преструктуриране.

26 Съгласно определението в Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 1).

☐ Да

Имате ли финансов интерес (като собственост или инвестиция)27 в някое от следните лица?

☐ Не

- поднадзорното лице, дружеството майка или техни дъщерни дружества

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

Вид на взаимоотношенията между лицето и поднадзорното лице

Наименование на лицето

Основни дейности на лицето

Размер на финансовия интерес (като процент от капитала и акциите с право на глас на лицето или стойност на инвестицията)

Начална дата на финансовия интерес

Свободен текст Свободен текст Свободен текст (ГГГГ-MM-ДД) Свободен текст

☐ Да

Представлявате ли по някакъв начин акционер на поднадзорното лице, дружеството майка или техни дъщерни дружества?

☐ Не

☐ Не е приложимо

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

i. Наименование на акционера

Свободен текст

ii. Размер на участието (като процент от капитала и акциите с право на глас)

Свободен текст

iii. Естество на представителството

Свободен текст

☐ Да

Заемате ли/заемали ли сте през последните две години длъжност с висока степен на политическо влияние (на международно, национално или местно ниво)?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

i. Естеството на длъжността

Свободен текст

ii. Конкретната роля и задължения на тази длъжност

Свободен текст

iii. Взаимоотношенията между тази длъжност (или лицето, в което се заема) и поднадзорното лице, дружеството майка или техни дъщерни дружества

Свободен текст

27 Не се изисква деклариране на текущи дялови участия под 1% или други инвестиции с еквивалентна стойност.

☐ Да

Имате ли други взаимоотношения, длъжности или участия, които не попадат в обсега на горните въпроси и биха могли да засегнат интересите на поднадзорното лице?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

i. Какво представляват и в какво се състоят взаимоотношенията, длъжността или участието?

Свободен текст

ii. Начална дата на взаимоотношенията, длъжността или участието

Свободен текст

iii. По какъв начин могат да се отразят тези взаимоотношения, длъжност или участие на назначението Ви?

Свободен текст

Попълва се от поднадзорното лице: Ако отговорът на някой от въпросите по-горе е „Да“, оценете дали потенциалният конфликт на интереси е съществен (ако не се смята за съществен, посочете основанията за това заключение) и посочете как предлагате да се ограничи или управлява.

За оценката на степента на същественост на потенциалния конфликт на интереси вижте раздел 3.3. от Ръководството за оценките за надеждност и пригодност, като включите и съответната документация (ако е приложимо – учредителен акт, процедурни правила, политика по отношение на конфликтите на интереси и др.).

Свободен текст

6 Възможност за отделяне на време

Информация, която поднадзорното лице следва да предостави: поднадзорното лице е длъжно да предостави оценката си за това колко време се очаква да отделя кандидатът за изпълнение на функциите си (трябва да се направи съпоставка с възможността за отделяне на време на сходни длъжности в институцията, сходни лица в групата или други поднадзорни лица28)

При предоставяне на горепосочената информация поднадзорното лице е длъжно да вземе предвид факторите, изложени в Съвместните насоки на ЕОЦКП и ЕБО за пригодността(EBA/GL/2021/06)29

Свободен текст

Оценка от кандидата на възможността да отделя време за изпълнение на функциите си30

Свободен текст

☐ Да

Дадено ли е разрешение от компетентен орган за заемане на допълнителна директорска длъжност без изпълнителни функции (член 91, параграф 6 от ДКИ)?

☐ Не

☐ Не е приложимо

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете кой е компетентният орган

Свободен текст

28 Вижте Доклад относно декларираната възможност за отделяне на време от директори без изпълнителни функции в ЕНМ, август 2019 г. Въпреки че този доклад съдържа ценна информация за актуалното положение, в него не са зададени изисквания и надзорни очаквания, а представените данни не засягат принципа на пропорционалност и установения индивидуален подход на оценяване, описан в Ръководството за оценките за надеждност и пригодност.

29 Вижте правилата в раздел 4, дял III от Съвместните насоки на ЕОЦКП и ЕБО за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06).

30 Вижте правилата в раздел 4, дял III от Съвместните насоки на ЕОЦКП и ЕБО за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06).

Списък на директорските длъжности със и без изпълнителни функции и другите професионални дейности

Субект (посочете дали субектите са допуснати до търговия на регулиран пазар) Държава

Размер на субекта31

Описание на дейността

Длъжност в рамките на на субекта (в млн. евро)

субекта

Свободен текст Свободен текст Свободен текст Свободен текст ☐ Изпълнителна функция

Длъжност, за която се попълва въпросникът

Всички други директорски длъжности и/или дейности33

Привилегиро-вано

Допълнителни преброяване отговорности (например членство

☐ Неизпълнителна функция

☐ Лице, заемащо ключова позиция

☐ Управител на клон

☐ Други дейности32

Възможност за отделяне на време (член 91, параграф 4 от ДКИ)34 в комитети, председател-ски на година или без преброяване35 (в дни)36 функции и др.)

☐ Да, част от група

Длъжност, за която се попълва въпросникът

Срок на мандата

Допълнителна информация или (начална и крайна

Брой заседания годишно37 дата)

бележки

Свободен текст Брой Свободен текст Брой Свободен текст

☐ Да, част от институционал-на защитна схема

☐ Да, квалифицирано дялово участие

☐ Не, не е част от група, институционална защитна схема или квалифицирано дялово участие

☐ Без преброяване

Всички други директорски длъжности и/или дейности38

31 Например данни в края на годината за общите активи за финансов субект или данни за общия оборот и международното присъствие за други субекти.

32 „Други дейности“ означава преподаване, благотворителна работа, заемане на различна от директорска длъжност и др.

33 За всяка директорска длъжност или друга дейност се попълва отделен ред.

34 Привилегированото преброяване се прилага за директорски длъжности, заемани в рамките на една група, в институции, които са част от една и съща институционална защитна схема, и в предприятия, в които институцията притежава квалифицирано дялово участие.

35 Прилага се за директорски длъжности в организации, които не преследват предимно търговски цели, и представителни държавни длъжности.

36 Включете времето, необходимо за участие в заседания на ръководния орган, допълнителни отговорности като (но не само) членство в комитети, обучение, нужното време за подготовка за заседанията и последващи действия, допълнително време за извънредни ситуации и др.

37 Заседания на ръководния орган и на комитети към него, както и всякакви други заседания, в които ще участва кандидатът поради длъжността си.

38 За всяка директорска длъжност или друга дейност се попълва отделен ред.

Общ брой директорски длъжности с изпълнителни функции, ако се прилага привилегировано преброяване39 и не се броят40 изключенията41

Свободен текст

Общ брой директорски длъжности без изпълнителни функции, ако се прилага привилегировано преброяване и не се броят изключенията42

Свободен текст

Ако се прилага привилегировано преброяване, трябва да се предостави информация за евентуалните синергийни ефекти между съответните субекти, пораждащи действително припокриване на отделеното време по отношение на тези субекти.

Свободен текст

Общо дни на година, отделени на всички длъжности, освен длъжността, за която се попълва въпросникът43

Свободен текст

39 Вижте раздел 3.4.3.1 от Ръководството за оценките за надеждност и пригодност.

40 Съгласно правилата в раздел 5, дял III от Съвместните насоки на ЕОЦКП и ЕБО за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06).

41 Съгласно разпоредбите на параграф 55, раздел 5, дял III от Съвместните насоки на ЕОЦКП и ЕБО за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06).

42 Съгласно правилата в раздел 5, дял III от Съвместните насоки на ЕОЦКП и ЕБО за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06).

43 Не включвайте отделяното време за длъжността в поднадзорното лице, за което се попълва въпросникът (тъй като това време е записано в ред А).

7 Колективна пригодност

Попълва се от поднадзорното лице, ако кандидатурата е за член на ръководния орган.

☐ Да

Прилагат ли се спрямо поднадзорното лице национални изисквания44 във връзка с равнопоставеността на половете?

☐ Не

☐ Да

Ако сте отбелязали „Да“, спазва ли поднадзорното лице с това назначение националните изисквания във връзка с равнопоставеността на половете?

☐ Не

☐ Да

Съответства ли това назначение на вътрешноорганизационната цел или правилата на поднадзорното лице за равнопоставеност на половете в състава на ръководния орган?

☐ Не

☐ Няма вътрешноорганизационна цел или правила

☐ Да

Съответства ли това назначение на другите вътрешноорганизационни принципи на поднадзорното лице за многообразие?

☐ Не

☐ Не е приложимо/няма вътрешноорганизационни принципи

Опишете в каква степен кандидатът допринася за колективната пригодност на ръководния орган. Също така очертайте слабостите, установени в колективния състав на ръководния орган, и в каква степен кандидатът за длъжността допринася за преодоляване на някои или всички такива слабости.

Свободен текст

44 Ако е приложимо.

Списък на членовете на ръководния орган (ако е приложимо)

Придобити умения и основни области на компетентност или преминати обучения (банкови и финансови пазари; правни изисквания и регулаторна рамка; предотвратяване на изпирането на пари и финансирането на тероризъм; стратегическо планиране, познаване на бизнес стратегията и бизнес плана на кредитната институция и тяхното осъществяване; управление на риска (идентифициране, оценка, наблюдение, контрол и редуциране на основните видове риск за кредитната

Длъжност/длъжнос- ти (Член на ръководния институция); рискове, свързани с орган в управленската му климата и околната среда; счетоводство функция; Председател на ръководния орган в и одит; оценка на ефективността на управленската му функция; Заместник- вътрешната организация на председател на ръководния орган в кредитната институция, с цел управленската му осигуряване на функция; Главен ефективно управление, наблюдение и контрол; анализ на изпълнителен директор; Заместникглавен изпълнителен директор; Главен финансов директор;

финансовата информация на

Директор по управление на риска;

кредитната институция, определяне на ключови проблеми въз основа на тази информация, както и

Член на ръководния орган в контролната му функция; Председател на ръководния орган в на подходящи контролната му функция; Заместник- контролни механизми и мерки;

застраховане; информационни технологии; човешки председател на ръководния орган в

Дата на назначаване или подновяване на

Собствено име, контролната му фамилия ресурси; други)

функция)

назначението

Свободен текст Свободен текст (ГГГГ-MM-ДД) Свободен текст

8 Допълнителна информация и приложения

Моля представете друга информация, която според кандидата или поднадзорното лице има отношение към оценката

Свободен текст

☐ Свидетелство за съдимост

Моля приложете следните съпътстващи документи (ако е приложимо)

☐ Протокол от заседанието на ръководния орган относно назначението (проект, ако още не е налице окончателна версия)

☐ Протокол от заседанието на комитета за подбор (проект, ако все още не е налице окончателна версия) и всякакви други протоколи във връзка с назначението и/или друга документация от оценки на пригодността, проведени в рамките на поднадзорното лице

☐ Копие от лична карта/паспорт

☐ Доклади относно оценката на пригодността (както индивидуална, така и колективна при изпълнение на задачи в рамките на колегиален орган)

☐ Автобиография

☐ Политика по отношение на конфликтите на интереси

☐ Политика по отношение на многообразието

☐ Други документи (в съответствие с националните особености)

9 Декларация за защита на личните данни във връзка с оценката за надеждност и пригодност

В декларацията за защита на личните данни са посочени правното основание и информация за обработването на лични данни от страна на ЕЦБ, когато е приложимо. ЕЦБ трябва да обработва лични данни във връзка с всяко заявление, за да оцени пригодността на кандидата за длъжността.

С изпращането на попълнения въпросник Вие заявявате, че сте прочели и разбирате декларацията за защита на личните данни.

10 Национални особености

Длъжност, за която се попълва въпросникът

☐ лице по чл. 10, ал. 1 от Закона за кредитните институции (изпълнителен директор)

☐ друго лице, заемащо ключова позиция, съгласно чл. 11а, ал. 2, т. 3 от Закона за кредитните институции

Раздел 1. Наименование на поднадзорното лице и име на кандидата

Таблица А. Информация за кандидата

При попълване на Въпросника за оценка на надеждност и пригодност през IMAS Portal в опцията “Пол” следва да изберете между “Мъж” и “Жена”.

Раздел 8. Допълнителна информация и приложения

Таблица Б. Списък на задължителните приложения

1. заверен препис от дипломата;

2. подписано от кандидата заявление за издаване на одобрение;

3. документи, удостоверяващи, че лицето е заемало длъжност с ръководни функции, като: трудова книжка, документ за организационната структура на предприятието или институцията, удостоверение от търговския регистър или други подобни органи;

4. декларация, удостоверяваща обстоятелствата по чл. 11, ал. 1, т. 4-8 от Закона за кредитните институции

5. документ за платена надзорна такса

6. за юридическо лице като член на надзорния съвет – удостоверение, издадено от съответния съд за вписването му в търговския регистър, и препис-извлечение от решението на компетентния орган за определяне на лицето, което ще го представлява в надзорния съвет на банката

“

§ 7. Създава се Приложение № 2 към чл. 8, ал. 1, т. 5, буква „б“ и чл. 20, ал. 3, т. 4, буква „б“:

„Приложение № 2 към чл. 8, ал. 1, т. 5, буква „б“ и чл. 20, ал. 3, т. 4, буква „б“

§ 7. Създава се приложение № 2 към чл. 8, ал. 1, т. 5, буква „б“ и чл. 20, ал. 3, т. 4, буква „б“:

„Приложение № 2 към чл. 8, ал. 1, т. 5, буква „б“

и чл. 20, ал. 3, т. 4, буква „б“

Въпросник за оценка за надеждност и пригодност

1 Наименование на поднадзорното лице и име на кандидата

ВАЖНО: Навсякъде в раздел 1 въпросите са адресирани към кандидата

Информация за поднадзорното лице

Наименование на поднадзорното лице Свободен текст

Идентификационен код на правния субект (LEI code) Свободен текст

ЕИК Свободен текст

☐ Да

Поднадзорното лице представлява ли „значима институция“ по § 1, т. 8 от Наредба № 2045?

☐ Не

☐ Не е приложимо

Система на управление на поднадзорното лице ☐ Едностепенна система

☐ Двустепенна система

☐ Друга система

Ако сте отбелязали „Друга система“, моля, посочете каква система на управление е възприета

Свободен текст

Лице за контакт в поднадзорното лице (име/имейл/телефон) Свободен текст

Информация за кандидата

Име

Пол ☐ Мъж

☐ Жена

Фамилно име Свободен текст

Собствено име Свободен текст

Презиме Свободен текст

Някога имали ли сте/използвали ли сте други имена? ☐ Да

☐ Не

Пол ☐ Мъж

☐ Жена

Фамилно име Свободен текст

Собствено име Свободен текст

Презиме Свободен текст

Дата на промяна на името (ГГГГ-MM)

45 Наредба № 20 от 2019 г. за издаване на одобрения за членове на управителния съвет (съвета на директорите) и надзорния съвет на кредитна институция и изисквания във връзка с изпълнение на техните функции.

Настоящо местоживеене

Адрес Свободен текст

Град и пощенски код Свободен текст

Държава Свободен текст

Дата, от която местоживеенето Ви е на този адрес (ГГГГ-MM)

☐ Да

Живели ли сте в друга държава освен в сегашната си държава на местоживеене през последните пет години?

☐ Не

Свободен текст

Друга информация за кандидата

Дата на раждане (ГГГГ-MM-ДД)

Място на раждане Свободен текст

Държава Свободен текст

Гражданство (едно или повече) Свободен текст

Номер на валиден документ за самоличност Свободен текст

Държава, издала документа Свободен текст

Дата на изтичане на валидността на документа (ГГГГ-MM-ДД)

Телефонен номер за контакт (включително код на държавата)

Свободен текст

Електронен адрес Свободен текст

Предишни надзорни оценки

☐ Да

Някога извършвана ли Ви е надзорна оценка във финансовия сектор (включително оценка за длъжности в чужбина)?

☐ Не

Компетентен орган Институция Длъжност

Свободен текст Свободен текст Свободен текст

(ГГГГ-MM) (ГГГГ-MM)

(ГГГГ-MM-ДД)

Ако резултатът от предишна оценка е бил отказ, отнемане на разрешение, освобождаване от длъжност или положителна оценка, но с условия, препоръки или задължения, моля, обяснете причините

Свободен текст

2 Длъжност, за която се попълва въпросникът

Информация за длъжността, за която се попълва въпросникът

Посочете названието на длъжността, която (ще) заемате

Свободен текст

☐ С изпълнителни функции

Посочете дали длъжността е с изпълнителни функции, без изпълнителни функции46 или на лице, заемащо ключова позиция

☐ Без изпълнителни функции

☐ Лице, заемащо ключова позиция

Изберете конкретната длъжност или длъжности ☐ Член на надзорния съвет

☐ Независим член на надзорния съвет

☐ Член на съвета на директорите

☐ Независим член на съвета на директорите

☐ Член на управителния съвет

☐ Управител на клон на банка със седалище в трета държава

☐ Изпълнителен директор

☐ Главен финансов директор

☐ Ръководител на службата за управление на риска

☐ Ръководител на службата за нормативно съответствие

☐ Ръководител на службата за вътрешен одит

☐ Управител на клон в друга държава

☐ Прокурист

☐ Лице, заемащо ключова позиция по чл. 11а, ал. 2, т. 3 от ЗКИ

46 Вижте определенията в раздел 2, параграф 16 (Определения) от Съвместните насоки на ЕОЦКП и ЕБО за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06).

Опишете подробно задълженията, отговорностите и мястото на длъжността в йерархията. Посочете какви други функции ще изпълнява кандидатът в поднадзорното лице, ако има такива

Свободен текст

☐ Да

Посочете дали кандидатът ще бъде определен за независим47 член на ръководния орган в контролната му функция

☐ Не

☐ Не е приложимо

Допълнителни подробности относно (планираната) начална дата и продължителността на мандата48 (Планирана) дата на официалното решение за назначението, определена от компетентния управителен орган на поднадзорното лице (ГГГГ-MM-ДД)

(Планирана) дата на встъпване в длъжност (ГГГГ-MM-ДД)

(Планирана) дата на приключване на мандата (ГГГГ-MM)

Свободен текст

Кандидатът заменя ли някого на длъжността? ☐ Да

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете името на лицето, което ще бъде заменено, и причините за това

Свободен текст

☐ Да

Изпратено ли е заявлението или уведомлението в срока, определен в националното законодателство?49

☐ Не

☐ Не е приложимо

Ако сте отбелязали „Не“, моля, посочете причините

Свободен текст

3 Квалификация и професионален опит

Образование

Придобита образователна

Диплома или сертификат

Образователна институция (напр. университет, учебен център и т.н.)

степен Научна област Дата на издаване

Свободен текст ☐ Бакалавър

Свободен текст (ГГГГ-MM)

☐ Магистър

☐ Доктор

☐ Сертификат

☐ Друг

47 Съгласно чл. 10а от Закона за кредитните институции.

48 Ако датата не е известна, моля посочете приблизителна.

Свободен текст

49 Съгласно чл. 7, ал. 2 от Наредба № 20 от 2019 г. за издаване на одобрения за членове на управителния съвет (съвета на директорите) и надзорния съвет на кредитна институция и изисквания във връзка с изпълнение на техните функции и чл. 11а, ал. 5 от ЗКИ

Придобит професионален опит

Длъжност с ръководни функции50

Длъжност Основни отговорности

Свободен текст Свободен текст ☐ Да

☐ Не

☐ Не е приложимо

Наименование на институцията. Посочете естеството на стопанската дейност и/или типа на лиценза

Свободен текст

Свободен текст Свободен текст (ГГГГ-MM)

(ГГГГ-MM)

50 По смисъла на § 1, т. 1 от допълнителните разпоредби на Наредба № 20.

Оценка на нивото на опит в банковото дело

Цялостен опит в банковото дело, включително в областите, посочени в EBA/GL/2021/0651

Оценка от кандидата на нивото му на опит (високо, средно, ниско) Обосновка на Вашия отговор

☐ Високо банково дело и финансови пазари

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

☐ Високо правни изисквания и регулаторна рамка

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

☐ Високо предотвратяване на изпирането на пари и финансирането на тероризъм

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

☐ Високо познания и опит за рисковете, свързани с климата и околната среда

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско счетоводство и одит ☐ Високо

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

Свободен текст

☐ Средно

☐ Ниско

51 Съвместни насоки на ЕОЦКП и ЕБО за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06).

Релевантно обучение през последните пет години

Кандидатът преминал ли е някакво релевантно обучение през последните пет години? ☐ Да

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробна информация за обучението

☐ Не

Предмет на обучението Продължителност (часове) Година на завършване

Свободен текст Свободен текст (ГГГГ)

Обучение преди заемането на длъжността или през първата година след това

☐ Да

Кандидатът ще премине ли някакво обучение, преди да заеме длъжността или през първата година след това?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробности за обучението

☐ банково дело и финансови пазари

Свободен текст Свободен текст (ГГГГ-MM) - (ГГГГ-MM)

☐ правни изисквания и регулаторна рамка

☐ предотвратяване на изпирането на пари и финансирането на тероризъм

☐ управление на рисковете, свързани с климата и околната среда

☐ счетоводство и одит

☐ друго. В този случай, моля, посочете предмета на обучението в реда под тази колона.

Свободен текст Свободен текст Свободен текст (ГГГГ-MM) - (ГГГГ-MM)

4 Репутация

ВАЖНО: Навсякъде в раздел 4 въпросите са адресирани лично към кандидата и обхващат също всички юридически лица, сдружения или неперсонифицирани дружества, с които той е свързан или е бил свързан като член на съвет, лице, заемащо ключова позиция, член на висшия ръководен персонал, собственик, партньор, съдружник или притежател на квалифицирано дялово участие. Изисква се информация само за нарушения, настъпили в периода, когато кандидатът за длъжността е бил свързан с лицето.

Отговорите на въпросите по-долу трябва да включват и случаи от държави извън Европейския съюз.

Водено ли е/води ли се спрямо Вас наказателно52 или релевантно административно или гражданско производство53 (включително висящо, приключило или в процес на обжалване)? Този въпрос обхваща и разследвания, процедури по налагане на наказания и мерки, проведени или наложени от публични, надзорни или професионални органи (т.е. предупреждения, порицания и др.), независимо от юрисдикцията.

☐ Да

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

Вид производство ☐ Наказателно

☐ Административно

☐ Гражданско

☐ Друго

Ако сте отбелязали „Друго“, моля, посочете вида производство

Свободен текст

Етап на производството ☐ Висящо

☐ Приключило

☐ В процес на обжалване

Свободен текст

Орган, който отговаря за производството, и номер на делото (ако е наличен)

Свободен текст

☐ Да, отнася се лично до мен

Производството отнася ли се лично до Вас или до субект, с който сте свързан/а понастоящем или в миналото?

☐ Да, отнася се до субект, с който съм свързан/а

☐ Не

При нарушения, производства, разследвания или санкции, които Ви касаят пряко:

i. Опишете обстоятелствата и причините за прякото си участие

Свободен текст

ii. Посочете предприетите от Вас действия за предотвратяване и/или избягване на нарушението

Свободен текст

i. Посочете наименованието на засегнатия субект

Свободен текст

52 Не включвайте данни за съдимост, които са били заличени от официалните наказателни регистри. Незаличени данни за съдимост се съобщават, независимо от това колко време е изминало от фактите.

53 Релевантно гражданско или административно производство включва (без да се изчерпва с) производство в следните области: банково дело, застрахователна дейност, инвестиционни услуги, пазари на ценни книжа, платежни инструменти, изпиране на пари, пенсии, управление на активи, или друг финансов регулиран сектор, включително официални уведомления за започване на разследване или предаване на съд, текущи дисциплинарни действия или открито производство по несъстоятелност, неплатежоспособност или сходни производства, или нарушение на законодателството в областта на конкуренцията.

Свободен текст

iv. Какво предприехте съобразно функциите си в субекта, за да предотвратите и/или избегнете нарушението?

Свободен текст

Дата и/или период на нарушението (ГГГГ-MM)

Дата на издаване на решението, постановлението или констатацията (ако е приложимо)

(ГГГГ-MM-ДД)

Резюме на мотивите за решението, постановлението или друг акт

Свободен текст

Наложени санкция или наказание (или вероятни такива при осъдителна присъда в случай на висящо производство)

Свободен текст

☐ Да

Производството приключило ли е (включително чрез извънсъдебно споразумение)?

☐ Не

Свободен текст

Опишете последващото си поведение, включително направените изводи и предприетите коригиращи действия.

Свободен текст

Посочете всички други смекчаващи или утежняващи обстоятелства, ако има такива.54

Свободен текст

☐ Да

Производството беше ли свързано с условие за възстановяване на изплатени възнаграждения?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете допълнителна информация

Свободен текст

54 Някои смекчаващи обстоятелства например са: i) изминалото време след нарушението, ii) липсата на допълнителни разследвания или съдебни производства, iii) не е последвало уволнение или освобождаване от отговорна длъжност.

☐ Да

Налагани ли са Ви дисциплинарни мерки или наказания (включително освобождаване от длъжност в ръководен орган или освобождаване от друга отговорна длъжност) или дали към настоящия момент е налице висящо производство?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

i. основание за налагане на дисциплинарните мерки или наказания

Свободен текст

ii. дата или период на нарушението

Свободен текст

iii. обжалвали ли сте дисциплинарните мерки или наказания?

Свободен текст

iv. ако е приложимо, предоставете информация за дружеството, засегнато от мерките или наказанията

Свободен текст

v. смекчаващи или утежняващи обстоятелства

Свободен текст

☐ Да

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

i. колко време е изминало от датата на решението (ако е приложимо)

Свободен текст

iii. обезпечителни мерки или мерки по принудително изпълнение

Свободен текст

iv. по Ваше искане ли беше открито производството, или по искане на засегнатия субект?

Свободен текст

v. ако е приложимо, предоставете информация за субекта, участващ в производството

Свободен текст

vii. смекчаващи или утежняващи обстоятелства

Свободен текст

☐ Да

Предприятие от финансовия сектор, в което заемате или сте заемали ръководна длъжност, или върху чието ръководство имате или сте имали съществено влияние, някога било ли е субект на спасителни мерки или на производство по преструктуриране, възстановяване или оздравяване?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробности

Свободен текст

☐ Да

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробности

Свободен текст

☐ Да

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробности

Свободен текст

☐ Да

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробности

Свободен текст

☐ Да

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробности

Свободен текст

5 Конфликти на интереси

☐ Да ☐ Не

Имате ли установени лични взаимоотношения с някое от следните лица:

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете подробности

Свободен текст

☐ Да

Понастоящем участвате ли пряко или косвено в съдебни или извънсъдебни спорове55 срещу поднадзорното лице, дружеството майка или техни дъщерни дружества?

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

i. Предмет и актуално положение на съответните производства

Свободен текст

ii. Кой субект или субекти участват

Свободен текст

55 Това включва процедури за алтернативно решаване на спорове, прилагани от неутрални извънсъдебни органи като помирители, посредници и арбитри, и извънсъдебно обжалване.

☐ Да ☐ Не

Вие в лично качество или като член на ръководен орган имате ли или имали ли сте през последните две години установени делови, професионални56 или търговски взаимоотношения с някое от следните лица:

- поднадзорното лице, дружеството майка или техни дъщерни дружества

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

Основни дейности на лицето

Вид на взаимоотношенията с лицето

Наименование на лицето

Начална и (ако е приложимо) крайна дата на взаимоотношенията

Свободен текст Свободен текст Свободен текст Свободен текст

Годишни плащания, извършвани от платеца, като процент от неговите (консолидирани) брутни приходи

Годишни плащания от платеца

Годишни плащания, получавани от получателя на плащането, като процент от неговите (консолидирани) брутни приходи (в лева)

Свободен текст Свободен текст Свободен текст

☐ Да

Имате ли задължение (по силата на договор или закон) за спазване на периоди на изчакване?

☐ Не

56 Например заемате/заемали ли сте ръководна длъжност или длъжност, съответстваща на висш ръководен персонал.

Имате ли финансови задължения към поднадзорното лице, дружеството майка или техни дъщерни дружества, които не са договорени на равнопоставена основа, или които са необслужвани?

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

☐ Да

☐ Не

Размер на задължението/задълженията с уточняване на отпуснатата и усвоената сума

Естество на задължението/ задълженията

Име на длъжника (ако не е кандидатът, посочете каква е връзката му с кандидата) Наименование на лицето

Гаранция (ако има)

(напр. ипотека, кредит, получен в лично качество, кредитна линия)

(в лева)

(вид и размер)

Свободен текст Свободен текст Свободен текст Свободен текст Свободен текст

Статус на задължението/задълженията (напр. обслужвани, необслужвани)

Условия на задължението/задълженията

Размер на задължението като процент от общия приемлив капитал57

Размер на задължението като процент от общите кредити на задълженото лице

Начална дата на задължението/задълженията

☐ Обслужвани

☐ Пазарни условия (ГГГГ-MM)

☐ Необслужвани

☐ Договорени на равнопоставена основа

☐ Специални условия

☐ Поддържат се по линия на колективните трудови договори

☐ Договори при общи условия, прилагани едновременно и редовно за голям брой клиенти

☐ Друго на поднадзорното лице

Свободен текст Свободен текст

57 Съгласно определението в Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 1).

☐ Да

Имате ли финансов интерес (като собственост или инвестиция) в някое от следните лица?

☐ Не

- поднадзорното лице, дружеството майка или техни дъщерни дружества

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

Вид на взаимоотношенията между лицето и поднадзорното лице

Наименование на лицето

Основни дейности на лицето

Начална дата на финансовия интерес

Свободен текст Свободен текст Свободен текст (ГГГГ-MM-ДД) Свободен текст

☐ Да

☐ Не

☐ Не е приложимо

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

i. Наименование на акционера

Свободен текст

ii. Размер на участието (като процент от капитала и акциите с право на глас)

Свободен текст

iii. Естество на представителството

Свободен текст

☐ Да

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

i. Естеството на длъжността

Свободен текст

ii. Конкретната роля и задължения на тази длъжност

Свободен текст

☐ Да

☐ Не

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете следните подробности

i. Какво представляват и в какво се състоят взаимоотношенията, длъжността или участието?

Свободен текст

ii. Начална дата на взаимоотношенията, длъжността или участието

Свободен текст

iii. По какъв начин могат да се отразят тези взаимоотношения, длъжност или участие на назначението Ви?

Свободен текст

6 Възможност за отделяне на време

Свободен текст

Оценка от кандидата на възможността да отделя време за изпълнение на функциите си59

Свободен текст

☐ Да

Дадено ли е разрешение от компетентен орган за заемане на допълнителна директорска длъжност без изпълнителни функции (чл. 91, параграф 6 от ДКИ)?

☐ Не

☐ Не е приложимо

Ако сте отбелязали „Да“, моля, посочете кой е компетентният орган

Свободен текст

58 Вижте правилата в раздел 4, дял III от Съвместните насоки на ЕОЦКП и ЕБО за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06).

59 Вижте правилата в раздел 4, дял III от Съвместните насоки на ЕОЦКП и ЕБО за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06).

Списък на директорските длъжности със и без изпълнителни функции и другите професионални дейности

Субект (посочете дали субектите са допуснати до търговия на регулиран пазар) Държава

Размер на субекта60

Описание на дейността

Длъжност в рамките на на субекта (в лева)

субекта

Свободен текст Свободен текст Свободен текст Свободен текст ☐ Изпълнителна функция

Длъжност, за която се попълва въпросникът

Всички други директорски длъжности и/или дейности62

Привилегиро-вано

Допълнителни преброяване отговорности (например членство

☐ Неизпълнителна функция

☐ Лице, заемащо ключова позиция

☐ Управител на клон

☐ Други дейности61

Възможност за отделяне на време (член 91, параграф 4 от ДКИ)63 в комитети, председател-ски на година или без преброяване64 (в дни)65 функции и др.)

☐ Да, част от група

Длъжност, за която се попълва въпросникът

Срок на мандата

Допълнителна информация или (начална и крайна

Брой заседания годишно66 дата)

бележки

Свободен текст Брой Свободен текст Брой Свободен текст

☐ Да, част от институционал-на защитна схема

☐ Да, квалифицирано дялово участие

☐ Не, не е част от група, институционална защитна схема или квалифицирано дялово участие

☐ Без преброяване

Всички други директорски длъжности и/или дейности67

60 Например данни в края на годината за общите активи за финансов субект или данни за общия оборот и международното присъствие за други субекти.

61 „Други дейности“ означава преподаване, благотворителна работа, заемане на различна от директорска длъжност и др.

62 За всяка директорска длъжност или друга дейност се попълва отделен ред.

63 Привилегированото преброяване се прилага за директорски длъжности, заемани в рамките на една група, в институции, които са част от една и съща институционална защитна схема, и в предприятия, в които институцията притежава квалифицирано дялово участие.

64 Прилага се за директорски длъжности в организации, които не преследват предимно търговски цели, и представителни държавни длъжности.

65 Включете времето, необходимо за участие в заседания на ръководния орган, допълнителни отговорности като (но не само) членство в комитети, обучение, нужното време за подготовка за заседанията и последващи действия, допълнително време за извънредни ситуации и др.

66 Заседания на ръководния орган и на комитети към него, както и всякакви други заседания, в които ще участва кандидатът поради длъжността си.

67 За всяка директорска длъжност или друга дейност се попълва отделен ред.

Общ брой директорски длъжности с изпълнителни функции, ако се прилага привилегировано преброяване и не се броят68 изключенията69

Свободен текст

Общ брой директорски длъжности без изпълнителни функции, ако се прилага привилегировано преброяване и не се броят изключенията70

Свободен текст

Общо дни на година, отделяни на всички длъжности, освен длъжността, за която се попълва въпросникът

Свободен текст

68 Съгласно правилата в раздел 5, дял III от Съвместните насоки на ЕОЦКП и ЕБО за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06).

69 Съгласно разпоредбите на параграф 55, раздел 5, дял III от Съвместните насоки на ЕОЦКП и ЕБО за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06).

70 Съгласно правилата в раздел 5, дял III от Съвместните насоки на ЕОЦКП и ЕБО за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06).

Колективна пригодност

Попълва се от поднадзорното лице, ако кандидатурата е за член на ръководния орган.

☐ Да

☐ Не

☐ Няма вътрешноорганизационна цел или правила

☐ Да

☐ Не

☐ Не е приложимо/няма вътрешноорганизационни принципи

Свободен текст

Списък на членовете на ръководния орган (ако е приложимо)

Придобити умения и

Дата на назначаване или подновяване на основни области на

Собствено име, компетентност или преминати обучения фамилия Длъжност назначението

Свободен текст Свободен текст (ГГГГ-MM-ДД) Свободен текст

8 Декларация от кандидата

Долуподписаният/долуподписаната:

☐ потвърждавам, че посочената в този въпросник информация е точна и пълна, доколкото ми е известно;

☐ потвърждавам, че ще уведомя незабавно [наименование на поднадзорното лице], ако настъпи съществена промяна71 в предоставената информация;

☐ давам съгласие на БНБ да проведе проучване и да изиска допълнителна информация, както счете за необходимо в съответствие с европейското и националното право, за установяване и проверка на информацията, смятана за значима за оценката за надеждност и пригодност;

☐ декларирам, че съм запознат/запозната с обработката и съхранението на лични данни в съответствие с приложимите разпоредби за защита на личните данни и Политиката на БНБ при обработването на лични данни;

☐ декларирам, че ми е известна отговорността за предоставяне на неверни данни.

Име:

Подпис:

Дата:

71 Съществена е всяка промяна, която може да засегне пригодността на кандидата.

9 Декларация от поднадзорното лице:

Долуподписаният/долуподписаната:

☐ потвърждавам, че посочената в този въпросник информация е точна и пълна, доколкото ми е известно;

☐ потвърждавам, че ще уведомя незабавно БНБ, ако настъпи съществена промяна в предоставената информация;

☐ потвърждавам заключението на поднадзорното лице въз основа на дължимото добросъвестно проучване и предоставената от кандидата информация, и въз основа на критериите за надеждност и пригодност, посочени в националното и европейското законодателство, международни стандарти, включително регламенти, кодекси за поведение, указания, насоки и всякакви други правила или разпоредби, издадени от БНБ, ЕБО или ЕОЦКП, че кандидатът е надежден и пригоден да изпълнява длъжността, описана в настоящия въпросник;

☐ декларирам, че съм запознат/а с обработката и съхранението на лични данни в съответствие с приложимите разпоредби за защита на личните данни и Политиката на БНБ при обработването на лични данни.

Наименование на поднадзорното лице:

Имена на представляващите лица:

Длъжност(и) в поднадзорното лице:

Подписи:

“

Дата:

Преходни и заключителни разпоредби § 8. Заварените при влизането в сила на наредбата производства се довършват по досегашния ред.

§ 9. Тази наредба се издава на основание чл. 11, ал. 2и3и чл. 11а, ал. 3 във връзка с § 13 от преходните и заключителните разпоредби на Закона за кредитните институции и е приета с Решение № 283 от 28 юли 2022 г. на Управителния съвет на Българската народна банка.

Управител: Димитър Радев