Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 35 от 2006 г. за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници

Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 35 от 2006 г. за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници (обн., ДВ, бр. 97 от 2006 г.; попр., бр. 4 от 2007 г.; изм. и доп., бр. 68 от 2008 г.)

§ 1. В чл. 12, ал. 2, т. 1 думите “при закриване на позицията” се заменят с “на затваряне”.

§ 2. В чл. 13, ал. 1 т. 2 се изменя така: “2. степента, в която дадена позиция може да бъде ежедневно пазарно оценявана в съответствие с данни от активен и ликвиден двустранен пазар;”.

§ 3. В чл. 20 се правят следните изменения и допълнения:

1. Алинея 1 се изменя така: “(1) Инвестиционният посредник е длъжен да поддържа по всяко време парични средства и/ или държавни ценни книжа в размер не помалък от 50 на сто от текущите му задължения. Паричните средства по изречение първо се поддържат от инвестиционния посредник при спазване на ограниченията по чл. 34, ал. 1, изр. първо и ал. 2 ЗПФИ.”

2. В ал. 1 т. 1 и 2 се отменят. 3. Алинея 2 се изменя така: “(2) Парични средства съгласно ал. 1 могат да бъдат парични средства на каса или по разплащателни или депозитни сметки в банка, която не е в производство по несъстоятелност. Паричните средства по разплащателни или депозитни сметки в банка трябва да бъдат в размер не по-малък от 70 на сто от всички парични средства на инвестиционния посредник.”

4. Алинея 3 се изменя така: “(3) Държавни ценни книжа съгласно ал. 1 са издадените от Република България или друга държава членка, както и дълговите ценни книжа, издадени или гарантирани от Република България или друга държава членка, от Българската народна банка или централните банки на други държави членки, които имат пазарна цена или са с остатъчен срок до падежа не по-дълъг от 90 дни.”

§ 4. В чл. 75 думата “клиент” се заменя с “отделно лице”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”.

§ 5. В чл. 77, ал. 1 думата “едно” се заменя с “отделно”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”.

§ 6. В чл. 78 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1 думите “един клиент” се заменят с “отделно лице”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”.

2. В ал. 2 думата “клиентът” се заменя с “отделното лице”, а думата “клиенти” се заменя със “свързани лица”.

3. Алинея 4 се изменя така: “(4) В случаите, когато експозициите надвишат някое от ограниченията по ал. 1—3, инвестиционният посредник е длъжен незабавно да уведоми комисията, но не по-късно от края на следващия ден след възникването на превишението. В уведомлението се посочват причините, довели до превишението, конкретните мерки и срокът за привеждане на експозициите в съответствие с установените ограничения. При необходимост заместник-председателят може да даде друг срок или да задължи инвестиционния посредник да промени предвижданите мерки за привеждане на експозициите в съответствие с установените по ал. 1—3 ограничения. Член 157, ал. 2, т. 4— 6 се прилагат съответно.” § 7. В чл. 79, ал. 1 думите “отделен клиент” се заменят с “отделно лице”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”.

§ 8. В чл. 80, ал. 4 думата “клиента” се заменя с “отделното лице”.

§ 9. В чл. 82 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1: а) в текста на ал. 1 думите “даден клиент” се заменят с “дадено лице”;

б) в т. 1 думата “клиента” се заменя с “даденото лице”;

в) в т. 2 думата “клиента” се заменя с “даденото лице”.

§ 10. В чл. 83 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 2: а) в текста на ал. 2 думата “клиенти” се заменя с “лица”;

б) в т.1 думата “клиент” се заменя с “отделно лице”;

в) в т. 3 думите “отделен клиент” се заменят с “отделно лице”.

2. В ал. 5 думите “отделен клиент” се заменят с “отделно лице”.

3. В ал. 6 думата “клиенти” се заменя с “лица”, а думите “всеки отделен клиент” се заменят с “всяко отделно лице”.

§ 11. В чл. 84 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1 думите “индивидуални клиенти” се заменят с “отделни лица”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”.

2. В ал. 3 навсякъде думата “клиенти” се заменя с “лица”.

3. В ал. 4 навсякъде думата “клиенти” се заменя с “лица”.

4. В ал. 5: а) в т. 1 думите “отделен клиент” се заменят с “отделно лице”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”;

б) в т. 3 думите “отделен клиент” се заменят с “отделно лице”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”;

в) в т. 5 думата “клиента” се заменя с “лицето”.

§ 12. В чл. 107, ал. 2, т. 3 думата “клиента” се заменя с “отделното лице”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”.

§ 13. В чл. 113, ал. 4, т. 2 думата “клиента” се заменя с “отделното лице”.

§ 14. В чл. 140, ал. 1 думата “клиенти” се заменя с “лица”.

§ 15. В чл. 142, ал. 2 т. 5 се изменя така: “5. относно риска от концентрация—разработени са политики и процедури за наблюдение и контрол на риска от концентрация, възникнал от експозиции към отделни лица, групи свързани лица, лица от един и същ икономичес- ки отрасъл, географска област или възникнал от една и съща дейност или стока, както и риска, свързан с големи непреки кредитни експозиции (например към един гарант);”.

§ 16. В чл. 157, ал. 1 думите “или при нарушаване на изискванията по чл. 78” се заличават.

§ 17. В чл. 158 думите “ чл. 212, ал. 1 ЗППЦК” се заменят с “чл. 118, ал. 1 ЗПФИ”.

§ 18. В чл. 159, ал. 3 изречение второ се заличава.

§ 19. В чл. 176 се правят следните изменения:

1. В ал. 1 думите “чл. 212 ЗППЦК” се заменят с “чл. 118 ЗПФИ”.

2. В ал. 2 думите “чл. 221 ЗППЦК” се заменят с “чл. 127 ЗПФИ”.

§ 20. В чл. 177, ал. 1 думите “чл. 221 ЗППЦК” се заменят с “чл. 127 ЗПФИ”.

§ 21. В т. 26 от допълнителните разпоредби думата “клиенти” се заменя с “лица”.

§ 22. В приложение № 5 към глава дванадесета, раздел II, в раздел IV, т. 1, т. 1.3, т. 1.3.1, буква “г” думите “индивидуалните клиенти” се заменят с “отделните лица”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”.

§ 23. В приложение № 9 към глава девета, в т. 1 думата “клиенти” се заменя с “лица”, а думите “групи от свързани клиенти” се заменят с “групи свързани лица”.

Преходна и заключителна разпоредби § 24. Наредбата се издава на основание чл. 8, ал. 7 и 8 във връзка с чл. 10, ал. 3, изр. първо ЗПФИ и е приета с Решение № 111-Н от 27.III.2009 г. на Комисията за финансов надзор. За председател: Б. Петков